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365体育官网:明确委托企业和平台企业的风险管控责任和盈亏承担方式

时间:2021/4/30 14:13:35   作者:   来源:   阅读:20   评论:0
内容摘要:的健全要求建立相应的风险识别、监控、处理、报告和应急响应机制。机构和岗位设置的合理性应是前、中、后岗位和人员分开,建立定期轮换制度。完整的人员编制、交易和风控人员应具有相关的专业背景和实践经验等,并无不良实践记录。财务承受能力的充分性应具有与所开展业务相适应的财务实力和抗风险能力...

的健全要求建立相应的风险识别、监控、处理、报告和应急响应机制。机构和岗位设置的合理性应是前、中、后岗位和人员分开,建立定期轮换制度。完整的人员编制、交易和风控人员应具有相关的专业背景和实践经验等,并无不良实践记录。财务承受能力的充分性应具有与所开展业务相适应的财务实力和抗风险能力。

2. 审批事项应明确经营主体的交易类型、交易工具、交易场所等。品种应与主营业务密切相关。工具应该结构简单、流动性强、风险可识别。优先考虑国内交易场所。未经营境外相关实物业务的集团,不得从事境外金融衍生品业务。大宗商品衍生品业务原则上只开展场内业务,确需开展场外业务的,单独进行风险评估。

3.资产负债率高于国资委控制线、连续三年亏损、资金紧张的子公司不得开展金融衍生品业务。经营单位从事投机经营、有重大亏损风险、重大法律纠纷、严重影响的,暂停其经营资格。风险处理和整改完成后,如需恢复业务,应报集团董事会重新批准。

4. 集团内企业实行专业化集中管理,类似金融衍生品业务由统一平台集中运营,在管理制度和业务流程上,明确委托企业和平台企业的风险管控责任和盈亏承担方式。如果委托企业是承担盈亏的主体,则委托企业和平台企业均应取得经营资格,核准委托企业的资质,并重点审查业务发展的必要性。


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